市审计局：

　　2022年10月9日起，贵局对我中心实施代建的市监管中心及配套（一期）项目进行跟踪审计，并于2023年1月份作出了阶段性审计报告。对此，我中心高度重视项目审计工作，针对报告中提出的问题，进行认真整改，现将整改情况报告如下：

　　一、深化认识，全力以赴做好审计整改工作

　　市代建中心深入学习习近平总书记关于审计工作的重要论述精神，坚定扛起做好审计查出问题整改工作“后半篇文章”的思想自觉、政治自觉和行动自觉。中心各部门统一思想，不断增强“两个维护”，充分认识抓好审计整改工作是推动项目高质量发展的重要保障，是维护审计严肃性和党委政府公信力的必然要求，是提升管理水平有效手段。中心在接收到阶段性审计报告后立即召开审计整改落实工作专题会议，把落实问题整改作为当前一项重大政治任务来抓，中心党组书记、主任全面落实主体责任和第一责任人职责，统筹协调党组和各部门，高效推进整改工作，压实整改责任，全力以赴做细、做实、做好审计整改工作。

　　二、重点明确，进一步细化整改措施

　　代建中心根据贵局审计报告中提出的问题进行认真梳理，主动认领问题清单，坚持以问题导向，逐一分析问题产生根源，明确牵头领导、责任部门、责任人和完成时限，制定详细的整改措施，形成完整整改台账，坚持具体抓、抓具体，围绕代建项目审计问题，层层细化任务，明确整改标准，确保方案、环节、措施、责任落实到位。坚持市委市政府高质量发展的工作要求，严格工程措施、手续报批，对过去存在的问题依法依规处理到位，对已完成整改的及时验收，确保问题彻底整改。坚持阶段性与整体性、治标与治本、协同推进，既立足当前、又着眼长远，统筹安排、综合施策、强化督导，推动代建项目工作不断迈上新台阶。

　　三、聚焦问题，严格落实审计整改任务

　　《审计报告》中反映应整改的问题20个，涉及我中心问题16个，已整改到位16个，现取得了较好的整改效果。具体各方面整改情况如下：

　　（一）项目前期工作未能按照市政府常务会议要求按时推进，项目进度缓慢

　　原因：前期工作进度缓慢的原因是项目前期论证报批过程中因调整建设内容、部分建筑物缓建及EPC项目概算审查深度大，造成立项、招标延迟。

　　措施：我中心和市公安局通力协作，在确保工程质量安全的前提下，通过挂图作战，倒排工期，严格控制工程节点，较好的推动项目进度。现阶段工程建设进展顺利，监管中心一期项目已完成所有建构筑物的管桩施工及检测工作，下一步将全面推进承台地梁及地面结构施工，同时加强工程质量、安全、进度总体可控。

　　（二）未配备必要的生活配套设施

　　由市公安局负责落实并回复。

　　（三）未按规定编制水土保持方案

　　原因：我中心接受该项目代建任务后，在初步设计报审时发现该项目在可研阶段未编制水土方案。经咨询水利部门后，与公安局对接，主动承担该项工作整改，积极开展该项工作。

　　措施：目前已通过政府采购委托水土保持方案编制技术咨询单位开展水保方案编制，后续将按规定报水利主管部门批准实施，与工程建设同步开展水土保持监测和验收工作。

　　（四）未按合同约定投入设计人员

　　原因：初步设计单位及EPC设计单位未经业主同意，擅自调换合同履约人员。

　　措施：我中心与市公安局高度重视该问题，依据合同约定进行处理，在初步设计和EPC设计单位的最新一期设计报酬中扣除违约金，并在后续的设计服务中依据合同约定加强对设计人员及其行为的管理。

　　（五）未按合同约定投入监理人员，总监同时担任其他项目总监未经业主同意

　　原因：监理单位未经业主同意，擅自调换合同履约人员。

　　措施：我中心与市公安局高度重视该问题，依据合同约定进行处理，在监理单位的最新一期监理服务报酬中扣除违约金，并在后续的监理服务中依据合同约定及规范要求加强对监理人员及其行为的管理。

　　（六）未按规定及时参加工伤保险

　　原因：总承包单位对相关政策理解不透彻，未能及时参保。

　　措施：经我中心协调督促，施工方揭阳市建设发展有限公司已于2022年11月25日落实参加工伤保险。

　　（七）项目设计施工总承包合同支付条款不完善

　　原因：相关业务人员缺乏工程管理经验，未能全面考虑工程进度与预付款扣回各种逻辑情形的关系，造成合同支付条款中预付款扣回的约定存在歧义。

　　措施：针对项目设计施工总承包合同支付条款不完善的问题，我中心会同市公安局、项目总承包单位充分协商，拟定补充协议，并征询有关部门的意见，完善合同条款，明确支付方式和预付款扣回方式，避免在后续进度款支付过程中产生争议。

　　（八）未在合同约定时间内完成施工图设计

　　原因：由于该项目边坡顶勘点位于崖边，坡中勘探点无进场道路，导致钻机无工作面，野外钻勘工作无法展开。为节约工程造价，在项目场地平整后开展勘探工作。

　　措施：2022年11月28日完成勘探工作后，我中心和市公安局督促设计单位收到地质勘察报告后尽快完成施工图设计，设计单位于2023年2月23日完成施工图设计。同时督促设计施工总承包单位尽快落实直饮水中央处理系统的供应商，确定直饮水中央处理系统设备型号、参数再进行深化设计。

　　（九）施工图纸未达到建筑工程设计文件编制深度规定

　　原因：设计单位审核人员工作不够认真细致。

　　措施：审计指出问题后，设计施工总承包单位已补充完善部分施工图纸。我中心和市公安局已督促落实设计单位完善好缺失的图纸和展开自查自纠，并跟踪落实设计单位在各个施工阶段做好设计技术交底工作，确保各参建单位能正确理解设计意图。

　　（十）未落实造价控制措施

　　原因：前期因未完成边坡挡墙支护工程设计图纸，无法出具完整版的项目施工图预算。

　　措施：我中心和市公安局在设计完成后已落实施工单位及造价咨询单位同步编制施工图预算。经协调，施工、设计、造价咨询单位加快边坡挡土墙支护工程施工图预算编制，现已完成施工图预算编制。

　　（十一）部分雨水管道设计管径、埋深偏大，部分规格的管道材料没有国家标准

　　原因：设计单位工作不认真细致。

　　措施：我中心和市公安局高度重视该项问题，与审计组和设计施工总承包单位专门召开专题会议研究并督促设计施工总承包单位进一步对施工图设计进行优化完善。

　　（十二）部分施工图纸不符合制图标准、出图不规范、图纸错漏及相互矛盾

　　原因：设计单位设计和审核人员工作不认真细致。

　　措施：我中心和市公安局已按审计意见督促设计施工总承包单位展开全面进行自查自纠，设计施工总承包单位已落实相关设计图纸修正修设。

　　（十三）未组织实施建筑工程绿色施工

　　原因：施工单位绿色施工意识不强，工作措施滞后。

　　措施：我中心已按审计意见落实施工单位完善建筑工程绿色施工措施，并将在后续的管理工作中常态化现场督查施工单位和监理认真履行职责，加强施工现场管理，确保项目绿色施工。

　　（十四）项目施工安全管理不到位

　　原因：施工单位安全生产意识、安全生产措施不到位。

　　措施：我中心和市公安局已督促施工单位和监理单位按合同约定和规范要求认真履职，落实项目施工安全管理工作，常态化组织开展施工现场安全生产巡检。

　　（十五）市代建中心未授权具备资质的人员担任项目负责人

　　原因：揭阳市监管中心及配套（一期）项目在进场建设的时候，恰逢我中心工程部其他同志正处于借调末期或已有项目在身，只有许浩锌同志未担任项目负责人一职。

　　措施：我中心通过人才引进和社会招聘新增多名技术管理人员，并将其中的一名对口专业研究生（许毅，建筑学专业中级职称，曾任恒大童世界集团西南片区多个项目的负责人，具有丰富的管理经验）和一名技术人员（洪建淳，一级注册建造师，参建过中建八局深圳坪山保障房、哈尔滨工业大学深圳国际设计学院等大型项目，任项目安全负责人，具有丰富的管理经验）与许浩锌同志以成立一个项目管理小组的模式加强该项目的管理。

　　（十六）项目选址周边存在炸药仓库

　　由市公安局负责落实并回复。

　　（十七）项目建设资金市级自筹部分筹措压力大

　　由市公安局负责落实并回复。

　　（十八）项目设计施工总承包招标文件评分标准设置不科学

　　原因：该项目设计施工总承包招标文件是基于我们对项目现有相关资料及对项目实施理解委托代理单位进行编制的，编制过程中存在对项目不完善不全面的理解。

　　措施：今后我们将进一步采取措施，提高本单位工作人员技术水平，选择高水平代理单位，力求对招标文件评审因素中评分标准进行合理、科学设置。

　　（十九）岗楼间距及部分拘室定员人数偏大

　　该项目设计方案已取得省公安厅监所管理总队批复，市公安局应在项目建成后借助智慧新监管等信息化工具加强管理，确保项目安全使用。

　　（二十）市代建中心未建立健全建设项目内部管理制度

　　原因：因代建中心党组及班子成员直至2022年9月才搭建完成，致使相关内部管理制度无法决策和正式印发。

　　措施：目前中心党组及领导班子已组建完成，并已着手落实各项制度的起草编制工作。目前，部分现场管理制度已形成，并应用到实践中，为项目顺利开展提供制度保障。

　　四、标本兼治，有效巩固审计整改成果

　　代建中心根据审计报告的工作要求和建议，充分认识到市监管中心及配套（一期）项目作为我市重点项目建设的重要性，以本次审计整改为契机，代建中心主动作为，统筹谋划，强化合力管理，对检查发现的问题，举一反三，标本兼治，最大限度降低风险因素，切实堵住各环节风险点，构建项目建设风险防控机制，推动项目有序建设。一是积极协调各职能部门抓紧办理各项基建手续，督促参建单位通力协作，认真排查整改存在问题，优化设计和建设管理流程，倒排工程，进一步压实各环节建设管理责任，保质保量推进项目建设。二是积极探索完善现场管理制度的建设，加紧制定出台现场管理制度并应用到实践中。加强现场监督管理，明确各参建方主体职责，夯实管理，确保工程质量。三是充分认识到市监管中心及配套一、二期项目的整体性以及两期项目建设的实用性，加强与市公安局联络沟通，尽快推动二期项目的上马建设，使一、二期项目建设能够有机衔接，避免重复建设，确保项目整体建设连贯、有序、协作推进，更好发挥市监管中心及配套一、二期项目效益。

揭阳市政府投资项目代建管理中心

　　2023年3月6日